资质申报过程中，这些雷区可千万不要碰触

企业在承接工程之前就要办理资质，办理资质其中一项很重要的就是业绩，很多企业为了能够申报成功，就会业绩造假，16家建企因业绩造假被通报，资质申报中的“雷区”你知道多少？

2016年11月，9家企业在资质申报中弄虚作假被通报，其中7家企业是业绩材料造假，2家企业人员材料造假；

2017年2月，7家企业因工程业绩弄虚作假被通报；

2017年4月，9家企业因工程业绩弄虚作假被通报。

为什么“业绩造假”屡屡出现？

业绩，越来越“重”

去年10月，住建部发文简化了《建筑业企业资质标准》。取消建造师等人员指标考核后，工程业绩就成了资质标准三项硬性指标中（企业资产、技术负责人、工程业绩）份量较重的一项。

不仅如此，随着资质“电子化申报”的全面铺开，“对申请建筑工程、市政公用工程施工总承包特级、一级资质的企业，未进入全国建筑市场监管与诚信信息发布平台的企业业绩，不作为有效业绩认定 。”

因此，有部分建筑业企业弄虚作假，提供虚假业绩材料，以骗取资质。为了打击这种行为，从2016年10月起，住建部要求全面开展资质申报业绩核查工作。

另外，住建部建筑市场监管司在《2017年工作要点》中，明确提出：

重点考核：企业信誉和业绩！可以理解为，今年对工程业绩的核查力度肯定会更大，更严！

业绩核查

2016年12月30日，住建部市场监管司印发了《关于开展建筑业企业资质申报业绩核查工作的补充通知》，明确2块内容：

1、核查范围：2016年11月1日前申请建筑工程、市政公用工程施工总承包特级、一级资质申报的业绩，包括外省企业（含央企）在本地区申报的业绩。

2、核查内容：申报项目是否真实；填报的开竣工时间、中标价及主要技术指标是否与实际一致。

根据近2年住建部公布的案例，我们总结如下：

一、不能认定为企业业绩的工程

根据《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》规定：

1、单位工程未竣工验收或验收不合格，不能作为申请建筑工程施工总承包资质的业绩考核。

2、配套工程不得单独作为企业申报施工总承包资质工程业绩考核。

（注：《建筑法》第二条写明，配套工程是指与各类房屋建筑及其附属设施的建造相配套的线路、管道、设备的安装活动。）

3、超过时限的工程业绩不予认可。

《建筑业企业资质标准》中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申请资质年度起逆推5年或10年期间竣工的工程业绩。如：申报年度为2015年，“近5年”的业绩是指2010年1月1日之后竣工（交工）验收合格的项目。

4、超越本企业资质承包工程范围的工程业绩不予认可。

（注：企业以境外承包工程作为代表工程业绩申报的，不考核其是否超越资质承包工程范围。）

5、项目负责人不规范执业

企业申报的工程业绩中，项目负责人在项目实施时存在非本企业注册建造师、不具备注册建造师资格、超越注册建造师执业范围执业、或违反有关规定同时在两个及以上项目担任项目负责人的，企业该项工程业绩不予认可。

6、保密工程不得作为企业代表工程业绩申报。

7、群体建筑（无论基础是否相连）不作为单体建筑面积业绩考核。

8、轻钢、网架结构跨度业绩，不作为建筑工程施工总承包跨度业绩考核。

9、企业因负有工程质量、生产安全事故责任被降级、吊销资质，其相应工程业绩不得作为代表工程业绩申报。

10、工程业绩弄虚作假申报资质被通报批评或撤销资质的，其相应工程业绩不得作为代表工程业绩申报。

需要注意：

1、满足多项技术指标的单位工程，只作为一项指标考核。

《建筑业企业资质标准》中分别考核累计和单项技术指标的，同一工程业绩可同时考核，但铁路方面资质除外。

2、《建筑业企业资质标准》中业绩要求的“×类中的×类”必须分别满足，不能相互替代。

如：建筑工程一级资质标准，要求企业完成“4类中的2类以上工程”，是指企业完成的工程中，高度、层数、单体面积、跨度等4类考核指标中至少应满足2类，否则即为业绩不达标。

3、企业申请多个类别资质的，工程业绩应当分别满足各类别资质标准条件。

4、企业以施工总承包方式承接的工程，不论该工程是否实行分包，均可作为其施工总承包业绩考核。

5、申请专业承包资质的，以企业依法单独承接的专业工程业绩考核。

二、设计、图纸问题

1、项目未提供图纸。

2、工程立面图纸不清晰，且未能反映项目为单体建筑。

3、项目图纸无设计单位出图章、设计人员注册执业印章。

4、工程提供图纸未能反映考核指标。

5、图纸中设计单位出图章有效期、图纸设计人员注册执业印章有效期和图纸出图日期不符，非有效图纸。

6、图纸设计人员注册执业印章存疑。

7、设计部分不予认定。

三、合同、文件问题

1、工程中标单位非申报单位。

2、工程中标日期晚于合同签订日期。

3、合同协议书明确发包人建设内容与合同名称及竣工验收内容不符。

4、没有工程合同专用条款。

5、合同签订日期早于直接发包情况报告书签发日期。

6、单位工程质量竣工验收记录及竣工验收备案表中无竣工验收日期，不予认定。

7、竣工验收备案表中印章不清晰，不予认定。

四、项目负责人问题

1、项目负责人非建筑工程专业。

2、项目负责人在任职时非一级注册建造师，属超范围执业。

3、项目负责人超二级建造师执业范围执业。

4、项目负责人未注册在申报单位。

5、项目负责人在开工后变更注册至另一单位。

6、中标通知书中的项目负责人与合同中不一致。

7、一级注册建造师证书取得日期晚于项目中标日期。

8、项目负责人个人业绩不达标。

五、人员、设备问题

1、一级注册建造师重复注册。

2、机械设备不达标。

3、提供的设备购置发票不清晰，未能反映设备名称及技术指标，不予认定。

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